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信江支行反洗錢(qián)培訓(xùn)測(cè)試
您的姓名：
您的部門(mén)：
綜合管理部
業(yè)務(wù)管理部
營(yíng)業(yè)部
永盛支行
支行反洗錢(qián)工作領(lǐng)導(dǎo)小組的組長(zhǎng)由以下哪類(lèi)人員擔(dān)任（）
A. 分管行長(zhǎng)
B. 支行行長(zhǎng)
C. 綜合管理部負(fù)責(zé)人
D. 業(yè)務(wù)管理部負(fù)責(zé)人
16-18周歲未參加工作、仍在上學(xué)的未成年人辦理業(yè)務(wù)，正確的辦理要求是（）
A. 可本人持身份證獨(dú)立辦理
B. 需監(jiān)護(hù)人代理辦理
C. 持戶口簿即可本人辦理
D. 無(wú)需核實(shí)監(jiān)護(hù)關(guān)系，代理人代辦即可
客戶身份資料在業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束后、客戶交易信息在交易結(jié)束后，應(yīng)至少保存（ ）年。
A、一
B、三
C、五
D、十
銀行對(duì)先前獲得的客戶身份資料哪些方面存在疑點(diǎn)的，應(yīng)重新識(shí)別客戶身份？（ ）。
A、簡(jiǎn)潔性和真實(shí)性
B、真實(shí)性和完整性性
C、統(tǒng)一性和完整性
D、統(tǒng)一性和必要性
銀發(fā)〔2017〕300號(hào)文的核心定位是（）
A. 銀行業(yè)反洗錢(qián)現(xiàn)場(chǎng)檢查數(shù)據(jù)接口規(guī)范
B. 反洗錢(qián)客戶盡職調(diào)查管理辦法
C. 金融機(jī)構(gòu)可疑交易報(bào)告管理規(guī)定
D. 反洗錢(qián)信息安全保護(hù)條例
支行反洗錢(qián)工作領(lǐng)導(dǎo)小組的組成成員包含（）
A. 支行行長(zhǎng)
B. 分管行長(zhǎng)
C. 各營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人
D. 綜合管理部負(fù)責(zé)人
反洗錢(qián)工作中需要保密的信息范圍包括（）
A. 客戶身份資料
B. 客戶交易信息
C. 反洗錢(qián)調(diào)查信息
D. 可疑交易報(bào)告提交情況
目前法定可接受的對(duì)私客戶有效身份證件有（ ）
A.港澳居民來(lái)往內(nèi)地通行證、港澳居民居住證
B.臺(tái)灣居民來(lái)往大陸通行證、臺(tái)灣居民居住證
C.中國(guó)護(hù)照
D.居民身份證；不滿十六周歲的，可以使用居民身份證或戶口簿
未成年人開(kāi)戶業(yè)務(wù)中，屬于常見(jiàn)違規(guī)問(wèn)題的有（）
A. 未在系統(tǒng)錄入監(jiān)護(hù)人信息
B. 業(yè)務(wù)憑證未填寫(xiě)客戶及監(jiān)護(hù)人信息
C. 對(duì)證件過(guò)期的未成年人賬戶未采取管控措施
D. 核實(shí)了監(jiān)護(hù)關(guān)系但未留存證明材料
金融機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)工作中的義務(wù)包括（ ）。
A、建立反洗錢(qián)內(nèi)部控制制度和機(jī)構(gòu)
B、客戶身份登記和審查客戶身份，保存客戶資料和交易記錄
C、向有關(guān)部門(mén)進(jìn)行大額和可疑交易報(bào)告，向公安機(jī)關(guān)報(bào)告涉嫌犯罪線索
D、保密和宣傳培訓(xùn)義務(wù)
金融機(jī)構(gòu)在履行反洗錢(qián)義務(wù)過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)涉嫌犯罪的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)以書(shū)面形式向中國(guó)人民銀行當(dāng)?shù)胤种C(jī)構(gòu)和當(dāng)?shù)毓矙C(jī)關(guān)報(bào)告。
A、對(duì)
B、錯(cuò)
金融機(jī)構(gòu)違反反洗錢(qián)保密規(guī)定泄露相關(guān)信息，情節(jié)嚴(yán)重的，最高可處50萬(wàn)元罰款。
A、對(duì)
B、錯(cuò)
反洗錢(qián)信息保密要求中，金融機(jī)構(gòu)依法履行反洗錢(qián)職責(zé)獲得的客戶身份資料、交易信息等，非依法律規(guī)定，不得向任何單位和個(gè)人提供。（ ）
A、對(duì)
B、錯(cuò)
金融機(jī)構(gòu)在履行反洗錢(qián)義務(wù)過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)涉嫌犯罪的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)以書(shū)面形式向中國(guó)人民銀行當(dāng)?shù)胤种C(jī)構(gòu)和當(dāng)?shù)毓矙C(jī)關(guān)報(bào)告。
A、對(duì)
B、錯(cuò)
客戶先前提交身份證明文件已過(guò)有效期，客戶沒(méi)有在合理期限內(nèi)更新且沒(méi)有提出合理理由的，金融機(jī)構(gòu)不可以中止為客戶辦理業(yè)務(wù)。
A、對(duì)
B、錯(cuò)
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